俄最大移动通信公司因行贿洗钱被美国罚款8.5亿美元

　　据国外媒体报道，俄罗斯电信运营商“移动电话系统公司”(MTS)已与美国司法部和美国证券交易委员会达成和解，以解决该公司有关违反美国“海外反腐败法”、以求在乌兹别克斯坦赢得业务的指控。

　　据报道，MTS将向美国证券交易委员会支付1亿美元。需要指出的是，MTS公司同时与美国司法部签订了一项推迟起诉协定。该公司的美国子公司在美国一家联邦法院认罪，并同意支付8.5亿美元的刑事罚款和没收款。

　　司法部将MTS将支付给美国证券交易委员会的1亿美元罚款计入上述罚款金额中。另外根据协议，该公司还必须保留一个独立的合规监督员，期限至少三年。

　　根据美国证券交易委员会的指控，MTS贿赂了一名乌兹别克官员，此人与乌兹别克斯坦前总统有关系，并对乌兹别克斯坦电信监管当局有影响。

　　据报道，MTS为获取和保留业务至少支付了4.2亿美元的非法款项。这些付款使MTS能够进入乌兹别克斯坦的电信市场并在那里经营八年，在此期间，它创造了24亿美元的收入。

　　2012年，乌兹别克政府没收了MTS公司在乌兹别克业务。美国证券交易委员会的命令还描述了这些贿赂是如何流向乌兹别克官员控制的幌子公司的，并在MTS的账簿中伪装成收购成本、期权支付、购买监管资产和慈善捐款。

　　美国证券交易委员会执法部FCPA部门负责人查尔斯·凯恩(Charles Cain)在一份声明中表示：“该公司从事了近十年的严重不当行为，秘密地向一名腐败官员输送了数亿美元。”

　　MTS同意美国证券交易委员会的裁决，认为它违反了1934年制定的美国“证券交易法”中的反贿赂、账簿和内部会计控制条款，必须支付1亿美元的罚款。

　　美国证券交易委员会感谢在调查中给予合作和协助的许多机构，强调了“海外反腐败法”案件的全球性质。该机构提到的机构包括司法部刑事司的欺诈和洗钱及资产追回科、国内税务局、国土安全部、荷兰检察机关、挪威国家经济和环境犯罪调查和起诉局、瑞典检察机关、瑞士总检察长办公室，和拉脱维亚预防和打击腐败局。

　　据报道，英国、法国和爱尔兰的监管和执法同事也提供了协助，其中包括英属维尔京群岛金融服务委员会、开曼群岛金融管理局、百慕大金融管理局、爱尔兰中央银行、巴黎上诉法院、英国严重欺诈办公室和英国金融管理局。

　　这是美国证券交易委员会和司法部提起的第三起涉及在乌兹别克电信市场经营的上市公司的案件。VimpelCom和Telia是另外两家公司。

　　美国证券交易委员会表示，总体而言，这些腐败调查和惩罚行动导致美国和外国机构挽回了26亿美元的经济损失。