天津：《关于促进股权投资高质量发展支持滨海基金小镇建设的若干措施》

　　关于促进股权投资高质量发展支持滨海基金小镇建设的若干措施

　　为深入贯彻落实“京津冀协同发展”国家战略，积极推进滨海新区 “一基地三区”核心标志区和“美丽滨城”建设，围绕金融高水平服务实体经济发展与科技创新，进一步建立健全资本和产业深度融合的综合服务体系，更好地发挥“滨海基金小镇”行业聚集和服务辐射作用，现制定如下措施：

　　一、着力建立全业态功能的基金生态体系

　　(一)推动各类机构集聚滨海基金小镇。支持私募基金管理人、私募股权投资基金、创业投资基金、私募证券投资基金、公募基金、持股平台等投资类机构，以及银行、证券、保险机构及其专业子公司、事业部等金融机构，律师事务所、会计师事务所、信用评级公司等服务机构，天津市基金业协会、天津滨海柜台交易市场等自律组织及要素平台入驻滨海基金小镇。(各有关开发区按职责负责)

　　(二)搭建股权投融资综合服务平台。紧密围绕重点产业链，推动资本、科技和实体经济深度融合，促进产业链高端化、智能化、绿色化发展。区政府相关部门支持滨海基金小镇建立“投资机构库”“产业项目库”“专家中介库”，对于入库企业优先给予政策创新、业务协调、项目推荐、资金扶持等支持，为入驻企业提供全业态、专业化、一站式服务。(区金融局、区工信局、区发改委、区科技局、各行业主管部门、各有关开发区按职责分工负责)

　　(三)在全区范围推广复制滨海小镇发展模式。按照“成熟一个、批准一个”的原则，在有条件的开发区片区推广复制滨海基金小镇模式，充分发挥各开发区产业优势，尽快形成“滨海基金小镇”品牌效应。(区金融局、各有关开发区按职责分工负责)

　　二、充分发挥政府产业引导基金作用

　　(四)促进政府产业引导基金与投资机构深度合作。协助小镇内投资机构对接海河产业基金、滨海产业基金、各开发区产业基金等政府引导基金,支持投资机构与政府产业引导基金合作，投资符合滨海新区重点产业发展战略并具有重大产业支撑作用的项目。(区发改委、区财政局、区金融局、各有关开发区按职责分工负责)

　　三、建立高效便捷的行业准入管理机制

　　(五)建立科学高效的准入绿色通道。本着“越合规越便利、越守信越支持”的原则，支持在滨海基金小镇实行“名单准入+分道管理”的准入管理机制，提高准入效率。(区金融局、区市场监管局、区发改委、各有关开发区按职责分工负责)

　　(六)优化投资机构境外直接投资业务的审批流程。支持入驻滨海基金小镇的投资机构参与“一带一路”建设，建立商务、发改、外管、政务服务办等相关部门联动机制，利用天津自贸试验区政策，持续优化滨海基金小镇投资机构境外直接投资(ODI)业务的审批流程。(区政务服务办、区商务和投资促进局、区发改委、滨海外汇管理局、各有关开发区按职责分工负责)

　　四、丰富募投管退全流程渠道

　　(七)拓宽市场化募资渠道。支持保险资金发起设立股权投资基金。支持有条件的机构开展家族资产管理类业务，鼓励引导家族资产投向滨海基金小镇内的私募股权投资基金。推动银行机构投贷联动试点，鼓励金融机构与股权投资机构开展投贷联动、投债联动、投保联动等创新业务。(区金融局、各有关开发区按职责分工负责)

　　(八)不断畅通投资通道。建立投融资双向展示和信息对接机制。支持和引导市场化机构优化项目孵化与筛选服务、债权融资服务、股权融资服务、信息增值服务等服务体系。对股权投资企业投资培育的区内新兴产业领域创业企业所提供的新业态、新技术、新模式，鼓励各有关部门和国有企事业单位积极使用。引导股权投资企业优先投向具有完善补充滨海新区及各开发区产业链关键环节作用的企业。(区金融局、区科技局、区发改委、区工信局、区国资委、各有关开发区按职责分工负责)

　　(九)完善多元化行业治理和服务机制。充分发挥天津市基金业协会行业管理作用，支持协会自律治理、行业调解、会员服务、责任追究等功能建设。积极协助入驻基金小镇的投资机构完成中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记及基金产品备案。积极发挥天津滨海柜台交易市场的平台作用，鼓励天津滨海柜台交易市场开展有限合伙企业财产份额出质登记托管业务，支持入驻滨海基金小镇的投资机构通过天津滨海柜台交易市场的权益登记托管和份额转让平台提升管理规范和份额财产流动性。(区金融局、区市场监管局、各有关开发区按职责分工负责)

　　(十)探索建立更加丰富的退出机制。在滨海基金小镇探索股权转受让基金(S基金)市场创新发展。对于入驻滨海基金小镇的投资机构投资于滨海新区内的项目企业，优先列入滨海新区上市企业备选库，滨海新区各相关部门对列入备选库的企业给予业务创新、市场推广、人才服务、资金支持、行业审批等各方面的支持。(区金融局、区市场监管局、区人社局、各有关开发区按职责分工负责)

　　五、提高跨境投融资便利化水平

　　(十一)依托自贸试验区政策优势，不断提升资本项下便利化水平。深化外商投资股权投资企业(QFLP)业务创新，适度扩大投资范围，争取继续用好合格境内有限合伙人QDLP业务试点资格，不断提升跨境双向投融资便利化水平。鼓励外商投资机构申请外资私募证券投资基金管理人(WOFE PFM)资格，引入国际知名资产管理机构集聚，进一步巩固提升国内领先地位。支持设立SPAC基金，海外上市融资后返程并购境内项目。鼓励境外投资机构在滨海基金小镇设立PIPE基金，投资境内A股上市公司。利用FT账户政策优势，支持滨海基金小镇投资机构、VIE架构下的被投项目企业搭建FT全功能型跨境人民币资金池。(区金融局、区发改委、区市场监管局、区商务和投资促进局、自贸办、自贸区创新发展局、各有关开发区按职责分工负责)

　　六、优化规范市场发展环境

　　(十二)建立分级分类监管和信息披露机制。探索建立私募投资风险监测预警平台，引入专业基金咨询、评级机构等，以市场化方式推动建立投资机构信用评价体系。完善基金托管制度，穿透识别实际控制人和最终受益人。引导商业银行、证券机构等托管机构加强账户行为监管，确保客户资金安全。(区金融局、各有关开发区按职责分工负责)

　　(十三)建设投资者宣传教育基地。不断增强滨海基金小镇专业教育宣传推介载体作用，丰富宣传教育媒介、载体、形式，推动社会各界更加理性客观认识基金的本质、作用与风险，积极营造良好的市场环境，不断增强创新发展的包容性。(区金融局、各有关开发区按职责分工负责)

　　七、加强政策支持保障

　　(十四)加强资金支持。充分发挥高质量发展专项资金作用，加大对滨海基金小镇产业聚集和发展建设的支持力度。根据入驻机构实际情况给予扶持，特殊项目可采取“一企一策”的方式扶持。(区财政局、区发展改革委、各有关开发区按职责分工负责)

　　(十五)加强人才支持。用好天津市“海河英才”行动计划和滨海新区各项人才政策，支持人才创新创业。(区人社局、自贸区创新发展局、各关开发区按职责分工负责)

　　(十六)建立工作保障机制。滨海基金小镇实行政府引导、市场化运作、行业共同缔造的模式。区政府相关部门与各开发区管委会成立滨海基金小镇联合工作小组，统筹领导基金小镇建设的协调推动工作。(各相关部门按职责分工负责)

　　来源：天津市滨海新区人民政府